分為理論知識考試和專業(yè)能力考核。理論知識考試和專業(yè)能力考核采用閉卷方式，均實行百分制，成績達到60分及以上者為合格，可獲得理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格三級的證書。

　　理財規(guī)劃師還須進行綜合評審。理論知識考試、專業(yè)能力考核、綜合評審三門成績皆達60分及以上者為合格，可獲得理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格二級的證書。