2016年投資項(xiàng)目管理師《項(xiàng)目決策》知識(shí)點(diǎn)
時(shí)間：2016-12-20 17:09:00 來(lái)源：無(wú)憂(yōu)考網(wǎng) [字體：小 中 大]
一、項(xiàng)目(企業(yè))投資戰(zhàn)略
1、企業(yè)投資戰(zhàn)略及其影響因素(五個(gè)因素)(考點(diǎn))
1)企業(yè)投資戰(zhàn)略是企業(yè)總體戰(zhàn)略種一個(gè)子戰(zhàn)略
2)影響企業(yè)投資戰(zhàn)略的因素
1.國(guó)家經(jīng)濟(jì)形式、經(jīng)濟(jì)政策以及企業(yè)投資自主權(quán)的大小
2.企業(yè)所屬行業(yè)或即將進(jìn)入的行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)差異及平均利潤(rùn)率水平
3.企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及企業(yè)素質(zhì)
4.時(shí)常需求狀況和企業(yè)開(kāi)發(fā)市場(chǎng)的能力
5.企業(yè)籌集和調(diào)配資源的能力
2、三元投資決策系統(tǒng)——戰(zhàn)略決策、結(jié)構(gòu)決策和項(xiàng)目決策(項(xiàng)目及其組合的優(yōu)化決策)
就企業(yè)投資決策系統(tǒng)而言，戰(zhàn)略決策確定在既定的切發(fā)展目標(biāo)之下整個(gè)企業(yè)的投資規(guī)模。它決定著投資結(jié)構(gòu)決策(投資方向及其相應(yīng)的比例)
3、企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類(lèi)型及其選擇(共四大選擇)
企業(yè)選擇創(chuàng)新發(fā)展還是穩(wěn)定發(fā)展，取決于市場(chǎng)前景和企業(yè)態(tài)勢(shì);而選擇投資戰(zhàn)略方向(產(chǎn)品——市場(chǎng)選擇)于確定投資戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)(競(jìng)爭(zhēng)分析)的具體內(nèi)容恰恰是經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的核心(產(chǎn)品——市場(chǎng)——競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略選擇)，他們構(gòu)成經(jīng)營(yíng)投資戰(zhàn)略選擇的前提。
1)戰(zhàn)略方向：產(chǎn)品和市場(chǎng)的綜合選擇。共5種選擇
2)戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)：7種。、聲望競(jìng)爭(zhēng)者、性能競(jìng)爭(zhēng)者、價(jià)值競(jìng)爭(zhēng)者、跟隨者、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)者、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)者
3)企業(yè)投資戰(zhàn)略：創(chuàng)新發(fā)展型投資戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展型投資戰(zhàn)略(取決于市場(chǎng)前景和企業(yè)態(tài)勢(shì))
企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略：創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展戰(zhàn)略
4)企業(yè)投資的三大基本選擇
�、偻顿Y戰(zhàn)略類(lèi)型的選擇：根據(jù)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中的弱強(qiáng)、市場(chǎng)時(shí)機(jī)和市場(chǎng)占有率三個(gè)因素選擇投資戰(zhàn)略。共12種類(lèi)型
②投資時(shí)機(jī)的選擇：導(dǎo)入期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期4個(gè)階段，將多種產(chǎn)品分布在壽命器的不同階段進(jìn)行組合，主要有4種模式
a、投資側(cè)重于導(dǎo)入其產(chǎn)品，兼顧成長(zhǎng)期和成熟期——頗具開(kāi)發(fā)勢(shì)力且創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)的企業(yè)，為獲得地位
b、投資側(cè)重于成長(zhǎng)期和成熟期，幾乎放棄導(dǎo)入期和衰退期——實(shí)力不足球穩(wěn)妥，重視贏利而回避風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)
c、投資均衡分布于4個(gè)階段——綜合實(shí)力極強(qiáng)且跨行業(yè)，多角化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略謀求企業(yè)總體利益
d、投資側(cè)重于導(dǎo)入期和成長(zhǎng)期而放棄成熟期、衰退期——開(kāi)發(fā)能力強(qiáng)而生產(chǎn)能力弱的企業(yè)
③投資規(guī)模選擇：包括單個(gè)投資項(xiàng)目的規(guī)模選擇和企業(yè)總體投資規(guī)模的確定
影響因素
a、物質(zhì)技術(shù)條件(決定可以達(dá)到的規(guī)模)
b、社會(huì)需要(決定需要達(dá)到的規(guī)模)
c、經(jīng)濟(jì)效益(決定實(shí)際達(dá)到的規(guī)模)
5)綜合選擇(投資項(xiàng)目的優(yōu)化組合)
二、資源優(yōu)化配置與資源條件評(píng)價(jià)
1、資源分類(lèi)
可生資源與不可生資源、可枯竭資源和不可枯竭資源、物質(zhì)資源與生態(tài)資源
資源特點(diǎn)：有限性、分布不均衡性
2、資源優(yōu)化配置與合理性分析
資源優(yōu)化配置：合理利用有限資源，使其發(fā)揮效益。
1)資源利用的一般原則
1.符合國(guó)家可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的要求。(近期與遠(yuǎn)期、局部利益和國(guó)家完整利益)
2.資源的開(kāi)發(fā)利用要從全球化角度出發(fā)
3.資源的利用開(kāi)發(fā)必須注意提高資源的綜合利用水平(《資源綜合利用目錄》)
4.資源利用要與環(huán)境(生態(tài))相協(xié)調(diào)
5.資源的開(kāi)發(fā)利用要與資源的節(jié)約并舉(先進(jìn)的工藝技術(shù)，節(jié)能、節(jié)水)
2)資源優(yōu)化配置的目標(biāo)
整體目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展
具體投資項(xiàng)目目標(biāo)：合理利用資源，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)做貢獻(xiàn)
3)資源利用的合理性分析
科學(xué)性、有效性、有償性、綜合性和經(jīng)濟(jì)性、可靠性分析，每個(gè)投資項(xiàng)目都應(yīng)在其方案設(shè)計(jì)中對(duì)此有所體現(xiàn)
4)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的資源條件評(píng)價(jià)
1.評(píng)價(jià)的目的：資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目是指煤礦、石油、天然氣、金屬礦和非金屬礦等礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，水利水能資源的開(kāi)發(fā)利用項(xiàng)目、森林資源的 采伐項(xiàng)目等。該類(lèi)項(xiàng)目的物質(zhì)基礎(chǔ)是各種礦產(chǎn)資源、水利水能資源和森林資源。對(duì)不同地區(qū)同種資源在可得性、可靠性、可用性和可獲得效益方面給予評(píng)價(jià)，為項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、開(kāi)發(fā)方案的設(shè)計(jì)和效益評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)。同時(shí)資源的開(kāi)發(fā)利用要體現(xiàn)合理性，在國(guó)家堆資源利用的統(tǒng)一規(guī)劃下進(jìn)行，滿(mǎn)足可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)和資源綜合利用等方面的要求。
2.資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目資源開(kāi)發(fā)利用的基本要求
①符合資源總體開(kāi)發(fā)規(guī)劃的要求：局部利益服從整體利益，地方利益服從國(guó)家利益
國(guó)家對(duì)重要資源的開(kāi)發(fā)利用制定總體開(kāi)發(fā)規(guī)劃，如國(guó)土資源部發(fā)布的《全國(guó)礦產(chǎn)資源規(guī)劃》就是審批和監(jiān)督礦產(chǎn)資源勘查、開(kāi)采活動(dòng)的重要依據(jù)，是礦產(chǎn)資源堪查、開(kāi)發(fā)利用的指導(dǎo)性文件。(此外還有煤炭、油氣、水利水電等項(xiàng)目)
�、诜腺Y源綜合利用的要求
�、鄯峡沙掷m(xù)發(fā)展的要求(對(duì)不可生資源在符合規(guī)劃前提下，實(shí)行有序開(kāi)采，避免過(guò)度開(kāi)采;對(duì)可再生資源如森林，應(yīng)按其生長(zhǎng)規(guī)律合理安排采伐進(jìn)度)
�、芊媳Ｗo(hù)生態(tài)環(huán)境的有關(guān)規(guī)定(特別注意森林采伐項(xiàng)目)
�、莘蠈�(duì)資源儲(chǔ)量和品質(zhì)的勘探深度的要求(資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的可研報(bào)告，應(yīng)附有具有資格的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審機(jī)構(gòu)的評(píng)審意見(jiàn)和國(guó)土資源部或省(市)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)的認(rèn)定書(shū))
3.資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的資源條件評(píng)價(jià)的內(nèi)容
�、儋Y源開(kāi)發(fā)的合理性
a、是否符合資源總體開(kāi)發(fā)規(guī)劃的要求、綜合利用的要求、可持續(xù)發(fā)展的要求
b、是否處理好地方與國(guó)家整體利益關(guān)系、遠(yuǎn)期與近期開(kāi)發(fā)關(guān)系、資源開(kāi)發(fā)利用與資源保護(hù)和儲(chǔ)備、可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系
c、是否制定合理的資源綜合開(kāi)采利用方案
�、谫Y源可利用量：主要針對(duì)擬建項(xiàng)目性質(zhì)，研究礦產(chǎn)資源的可采儲(chǔ)量或水利水能資源的蘊(yùn)藏量或森林資源的蓄積量等，提出合理的開(kāi)發(fā)(開(kāi)采)規(guī)模和開(kāi)發(fā)(開(kāi)采)年限。
�、圪Y源自然品質(zhì)：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)分析研究資源品質(zhì)，為制定項(xiàng)目技術(shù)方案提供依據(jù)
④資源賦存條件：分析資源的地址構(gòu)造和開(kāi)采難易程度，以便確定開(kāi)采方式和設(shè)備方案
⑤資源開(kāi)發(fā)價(jià)值：分析資源是否值得開(kāi)發(fā)利用，為預(yù)測(cè)項(xiàng)目效益奠定基礎(chǔ)。
三、建設(shè)方案設(shè)計(jì)
1、建設(shè)方案設(shè)計(jì)的含義和作用
1)含義
1))建設(shè)方案設(shè)計(jì)意指投資項(xiàng)目前期研究中，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目方案的設(shè)想和構(gòu)思，形成項(xiàng)目建設(shè)方案的一項(xiàng)重要工作
2))在對(duì)擬建項(xiàng)目取得市場(chǎng)、資源等研究的階段成果，并初步研究項(xiàng)目戰(zhàn)略和投資控制意見(jiàn)厚，就應(yīng)開(kāi)展項(xiàng)目的建設(shè)方案設(shè)計(jì)
3))項(xiàng)目前期不同階段的建設(shè)方案設(shè)計(jì)工作深度不同
4))項(xiàng)目建議書(shū)階段的方案設(shè)計(jì)可以比較粗略;可研階段中的方案設(shè)計(jì)深度要求相對(duì)較高。在各層次的項(xiàng)目評(píng)估中應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)方案設(shè)計(jì)的可行性進(jìn)行評(píng)估
5))在建設(shè)方案設(shè)計(jì)過(guò)程中，各項(xiàng)工作應(yīng)繼續(xù)深化并加強(qiáng)同建設(shè)方案設(shè)計(jì)的溝通，以使項(xiàng)目即符合法規(guī)要求，又盡可能在工程和財(cái)務(wù)等方面均可行，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。
2)設(shè)計(jì)方案是項(xiàng)目可行性研究的重要組成部分，具有承前啟后的作用
1))在市場(chǎng)、資源研究的基礎(chǔ)上，研究提出實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)和戰(zhàn)略的工程和技術(shù)方案。
2))為估算融資程泵分析和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)供條件
3))技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)?yōu)化
4))為初步設(shè)計(jì)提供全面的基礎(chǔ)方案和依據(jù)
5))有利于項(xiàng)目實(shí)施階段的工作的醞釀和準(zhǔn)備。
2、建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容
(建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容隨行業(yè)和項(xiàng)目復(fù)雜程度而異;隨項(xiàng)目決策分析于平靜家階段的不同側(cè)重點(diǎn)不同;大型或復(fù)雜工業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)方案設(shè)計(jì)一般包括)：13部分
1. 產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模2. 生產(chǎn)工藝技術(shù)方案 3. 主要生產(chǎn)設(shè)備方案4. (場(chǎng))廠(chǎng)址5. 原材料原料供應(yīng) 6. 總圖運(yùn)輸7. 土建工程方案8. 公用、輔助、場(chǎng)外配套工程 9. 節(jié)能節(jié)水10. 環(huán)保 11. 勞動(dòng)、安全、衛(wèi)生消防 12. 組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置 13.項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃
3、建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求
1. 工業(yè)建設(shè)方案的要求(9點(diǎn))
1)符合政策法規(guī)和規(guī)劃的要求
2) 滿(mǎn)足業(yè)主功能盈利的要求
3) 采用先進(jìn)適用的技術(shù)，提高競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)要求
4) 以人為本、美觀(guān)的工廠(chǎng)環(huán)境，體現(xiàn)企業(yè)文化和企業(yè)形象
5)滿(mǎn)足環(huán)保可持續(xù)發(fā)展要求
6)滿(mǎn)足節(jié)水、節(jié)能要求
7)充分估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，采取規(guī)避措施，滿(mǎn)足工程可靠性要求
8)多方案比選節(jié)約投資和運(yùn)行成本，滿(mǎn)足投資和成本控制要求
9)達(dá)到投資前期深度，為其他分析和決策分析提供依據(jù)
2.投資前期研究建設(shè)方案的深度要求
1)初步設(shè)計(jì)階段方案設(shè)計(jì)，滿(mǎn)足國(guó)家對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)內(nèi)容和深大要求
2)可研階段滿(mǎn)足：
�、俑髦饕獥l件和數(shù)據(jù)以文件或意向書(shū)為依據(jù)
�、诟鲗哟谓ㄔO(shè)方案設(shè)計(jì)經(jīng)比選后提出傾向性意見(jiàn)
�、蹪M(mǎn)足投資誤差不超過(guò)10%的要求
④ 最終使項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的結(jié)論滿(mǎn)足投資決策的要求。
四、建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)的內(nèi)容
1、 建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)一般要抓七項(xiàng)工作
1. 產(chǎn)品方案建設(shè)規(guī)模方案
2. 編制主要工程一覽表，對(duì)表中各分項(xiàng)目或單項(xiàng)工程提出建設(shè)方案要求
3. 主要生產(chǎn)工藝技術(shù)方案
4. 項(xiàng)目選址
5. 原材料與投入物的供應(yīng)運(yùn)輸儲(chǔ)存方案
6. 總圖運(yùn)輸方案
7. 對(duì)公用專(zhuān)業(yè)提出方案設(shè)計(jì)的統(tǒng)一技術(shù)措施
2、建設(shè)方案分項(xiàng)設(shè)計(jì)的要求
應(yīng)明確項(xiàng)目研究范圍，列出工程項(xiàng)目一覽表，作為研究和分工的基礎(chǔ)
1.生產(chǎn)裝置分項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求： 工藝流程方案設(shè)計(jì)與主要設(shè)備計(jì)算選型同時(shí)進(jìn)行; 已經(jīng)明確的工藝流程和設(shè)備問(wèn)題，作為條件相分項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)人提出。
2.公用工程與輔助工程分項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求
公用工程與輔助工程指的是主要生產(chǎn)裝置和輔助生產(chǎn)裝置以外的所有配套裝置和工程。
具體的工作內(nèi)容：建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)在確定配套裝置和工程名單，編制工程項(xiàng)目一覽表時(shí)，盡量不要漏項(xiàng)。確定各項(xiàng)配套裝置和工程的名趁后，應(yīng)逐一對(duì)他們分別提出建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求，包括產(chǎn)品品種、品質(zhì)與出力要求，同其他分項(xiàng)目的投入、產(chǎn)出的關(guān)系，在總圖中的位置和用地面積，分期建設(shè)要求，以及投資控制指標(biāo)等。
確定項(xiàng)目配套裝置與工程的基本原則： 1)滿(mǎn)足生產(chǎn)需要;2)適應(yīng)選定的廠(chǎng)址;3)符合工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求;4) 經(jīng)濟(jì)合理(滿(mǎn)足使用、降低造價(jià)，節(jié)約資金)
3.主要廠(chǎng)房和生產(chǎn)裝置建設(shè)方案
1)這部分工作需與總圖和土建專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)相結(jié)合而得以最終完成。
2)研究對(duì)象：廠(chǎng)房、生產(chǎn)裝置、大型或關(guān)鍵塔、罐、工業(yè)窯爐等建、構(gòu)筑物應(yīng)進(jìn)行初步研究。主要研究其建筑特征、結(jié)構(gòu)形式、特殊要求以及水電、氣、照明、通訊、空調(diào)、電梯、消防等的配套。
3)涉及的工作內(nèi)容和要求主要有
�、龠x擇廠(chǎng)房的層數(shù)和層高：?jiǎn)螐S(chǎng)適用于、 多層廠(chǎng)房、廠(chǎng)房高度綜合考慮生產(chǎn)工藝、設(shè)備架安裝維修高度要求，采 光通風(fēng)經(jīng)濟(jì)等各方面因素進(jìn)行選擇。
�、谏a(chǎn)裝置廠(chǎng)房(車(chē)間)的平面布置和柱網(wǎng)：合理確定柱網(wǎng)，即確定廠(chǎng)房跨度和柱距，是一個(gè)重要問(wèn)題。
�、鄢浞值睦脧S(chǎng)房的體積和面積
�、苡�(jì)算廠(chǎng)房技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
建筑面積、生產(chǎn)面積、輔助面積和服務(wù)面積。投資項(xiàng)目分解為各主要和輔助生產(chǎn)裝置、車(chē)間和公用、輔助 工程分項(xiàng)目，以及廠(chǎng)內(nèi)外其他必要分項(xiàng)目后，應(yīng)編制主要建構(gòu)筑物一覽表。
1、企業(yè)投資戰(zhàn)略及其影響因素(五個(gè)因素)(考點(diǎn))
1)企業(yè)投資戰(zhàn)略是企業(yè)總體戰(zhàn)略種一個(gè)子戰(zhàn)略
2)影響企業(yè)投資戰(zhàn)略的因素
1.國(guó)家經(jīng)濟(jì)形式、經(jīng)濟(jì)政策以及企業(yè)投資自主權(quán)的大小
2.企業(yè)所屬行業(yè)或即將進(jìn)入的行業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)差異及平均利潤(rùn)率水平
3.企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及企業(yè)素質(zhì)
4.時(shí)常需求狀況和企業(yè)開(kāi)發(fā)市場(chǎng)的能力
5.企業(yè)籌集和調(diào)配資源的能力
2、三元投資決策系統(tǒng)——戰(zhàn)略決策、結(jié)構(gòu)決策和項(xiàng)目決策(項(xiàng)目及其組合的優(yōu)化決策)
就企業(yè)投資決策系統(tǒng)而言，戰(zhàn)略決策確定在既定的切發(fā)展目標(biāo)之下整個(gè)企業(yè)的投資規(guī)模。它決定著投資結(jié)構(gòu)決策(投資方向及其相應(yīng)的比例)
3、企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類(lèi)型及其選擇(共四大選擇)
企業(yè)選擇創(chuàng)新發(fā)展還是穩(wěn)定發(fā)展，取決于市場(chǎng)前景和企業(yè)態(tài)勢(shì);而選擇投資戰(zhàn)略方向(產(chǎn)品——市場(chǎng)選擇)于確定投資戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)(競(jìng)爭(zhēng)分析)的具體內(nèi)容恰恰是經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的核心(產(chǎn)品——市場(chǎng)——競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略選擇)，他們構(gòu)成經(jīng)營(yíng)投資戰(zhàn)略選擇的前提。
1)戰(zhàn)略方向：產(chǎn)品和市場(chǎng)的綜合選擇。共5種選擇
2)戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)：7種。、聲望競(jìng)爭(zhēng)者、性能競(jìng)爭(zhēng)者、價(jià)值競(jìng)爭(zhēng)者、跟隨者、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)者、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)者
3)企業(yè)投資戰(zhàn)略：創(chuàng)新發(fā)展型投資戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展型投資戰(zhàn)略(取決于市場(chǎng)前景和企業(yè)態(tài)勢(shì))
企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略：創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展戰(zhàn)略
4)企業(yè)投資的三大基本選擇
�、偻顿Y戰(zhàn)略類(lèi)型的選擇：根據(jù)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中的弱強(qiáng)、市場(chǎng)時(shí)機(jī)和市場(chǎng)占有率三個(gè)因素選擇投資戰(zhàn)略。共12種類(lèi)型
②投資時(shí)機(jī)的選擇：導(dǎo)入期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期4個(gè)階段，將多種產(chǎn)品分布在壽命器的不同階段進(jìn)行組合，主要有4種模式
a、投資側(cè)重于導(dǎo)入其產(chǎn)品，兼顧成長(zhǎng)期和成熟期——頗具開(kāi)發(fā)勢(shì)力且創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)的企業(yè)，為獲得地位
b、投資側(cè)重于成長(zhǎng)期和成熟期，幾乎放棄導(dǎo)入期和衰退期——實(shí)力不足球穩(wěn)妥，重視贏利而回避風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)
c、投資均衡分布于4個(gè)階段——綜合實(shí)力極強(qiáng)且跨行業(yè)，多角化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略謀求企業(yè)總體利益
d、投資側(cè)重于導(dǎo)入期和成長(zhǎng)期而放棄成熟期、衰退期——開(kāi)發(fā)能力強(qiáng)而生產(chǎn)能力弱的企業(yè)
③投資規(guī)模選擇：包括單個(gè)投資項(xiàng)目的規(guī)模選擇和企業(yè)總體投資規(guī)模的確定
影響因素
a、物質(zhì)技術(shù)條件(決定可以達(dá)到的規(guī)模)
b、社會(huì)需要(決定需要達(dá)到的規(guī)模)
c、經(jīng)濟(jì)效益(決定實(shí)際達(dá)到的規(guī)模)
5)綜合選擇(投資項(xiàng)目的優(yōu)化組合)
二、資源優(yōu)化配置與資源條件評(píng)價(jià)
1、資源分類(lèi)
可生資源與不可生資源、可枯竭資源和不可枯竭資源、物質(zhì)資源與生態(tài)資源
資源特點(diǎn)：有限性、分布不均衡性
2、資源優(yōu)化配置與合理性分析
資源優(yōu)化配置：合理利用有限資源，使其發(fā)揮效益。
1)資源利用的一般原則
1.符合國(guó)家可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的要求。(近期與遠(yuǎn)期、局部利益和國(guó)家完整利益)
2.資源的開(kāi)發(fā)利用要從全球化角度出發(fā)
3.資源的利用開(kāi)發(fā)必須注意提高資源的綜合利用水平(《資源綜合利用目錄》)
4.資源利用要與環(huán)境(生態(tài))相協(xié)調(diào)
5.資源的開(kāi)發(fā)利用要與資源的節(jié)約并舉(先進(jìn)的工藝技術(shù)，節(jié)能、節(jié)水)
2)資源優(yōu)化配置的目標(biāo)
整體目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展
具體投資項(xiàng)目目標(biāo)：合理利用資源，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)做貢獻(xiàn)
3)資源利用的合理性分析
科學(xué)性、有效性、有償性、綜合性和經(jīng)濟(jì)性、可靠性分析，每個(gè)投資項(xiàng)目都應(yīng)在其方案設(shè)計(jì)中對(duì)此有所體現(xiàn)
4)資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的資源條件評(píng)價(jià)
1.評(píng)價(jià)的目的：資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目是指煤礦、石油、天然氣、金屬礦和非金屬礦等礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，水利水能資源的開(kāi)發(fā)利用項(xiàng)目、森林資源的 采伐項(xiàng)目等。該類(lèi)項(xiàng)目的物質(zhì)基礎(chǔ)是各種礦產(chǎn)資源、水利水能資源和森林資源。對(duì)不同地區(qū)同種資源在可得性、可靠性、可用性和可獲得效益方面給予評(píng)價(jià)，為項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、開(kāi)發(fā)方案的設(shè)計(jì)和效益評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)。同時(shí)資源的開(kāi)發(fā)利用要體現(xiàn)合理性，在國(guó)家堆資源利用的統(tǒng)一規(guī)劃下進(jìn)行，滿(mǎn)足可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)和資源綜合利用等方面的要求。
2.資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目資源開(kāi)發(fā)利用的基本要求
①符合資源總體開(kāi)發(fā)規(guī)劃的要求：局部利益服從整體利益，地方利益服從國(guó)家利益
國(guó)家對(duì)重要資源的開(kāi)發(fā)利用制定總體開(kāi)發(fā)規(guī)劃，如國(guó)土資源部發(fā)布的《全國(guó)礦產(chǎn)資源規(guī)劃》就是審批和監(jiān)督礦產(chǎn)資源勘查、開(kāi)采活動(dòng)的重要依據(jù)，是礦產(chǎn)資源堪查、開(kāi)發(fā)利用的指導(dǎo)性文件。(此外還有煤炭、油氣、水利水電等項(xiàng)目)
�、诜腺Y源綜合利用的要求
�、鄯峡沙掷m(xù)發(fā)展的要求(對(duì)不可生資源在符合規(guī)劃前提下，實(shí)行有序開(kāi)采，避免過(guò)度開(kāi)采;對(duì)可再生資源如森林，應(yīng)按其生長(zhǎng)規(guī)律合理安排采伐進(jìn)度)
�、芊媳Ｗo(hù)生態(tài)環(huán)境的有關(guān)規(guī)定(特別注意森林采伐項(xiàng)目)
�、莘蠈�(duì)資源儲(chǔ)量和品質(zhì)的勘探深度的要求(資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的可研報(bào)告，應(yīng)附有具有資格的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審機(jī)構(gòu)的評(píng)審意見(jiàn)和國(guó)土資源部或省(市)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)的認(rèn)定書(shū))
3.資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的資源條件評(píng)價(jià)的內(nèi)容
�、儋Y源開(kāi)發(fā)的合理性
a、是否符合資源總體開(kāi)發(fā)規(guī)劃的要求、綜合利用的要求、可持續(xù)發(fā)展的要求
b、是否處理好地方與國(guó)家整體利益關(guān)系、遠(yuǎn)期與近期開(kāi)發(fā)關(guān)系、資源開(kāi)發(fā)利用與資源保護(hù)和儲(chǔ)備、可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系
c、是否制定合理的資源綜合開(kāi)采利用方案
�、谫Y源可利用量：主要針對(duì)擬建項(xiàng)目性質(zhì)，研究礦產(chǎn)資源的可采儲(chǔ)量或水利水能資源的蘊(yùn)藏量或森林資源的蓄積量等，提出合理的開(kāi)發(fā)(開(kāi)采)規(guī)模和開(kāi)發(fā)(開(kāi)采)年限。
�、圪Y源自然品質(zhì)：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)分析研究資源品質(zhì)，為制定項(xiàng)目技術(shù)方案提供依據(jù)
④資源賦存條件：分析資源的地址構(gòu)造和開(kāi)采難易程度，以便確定開(kāi)采方式和設(shè)備方案
⑤資源開(kāi)發(fā)價(jià)值：分析資源是否值得開(kāi)發(fā)利用，為預(yù)測(cè)項(xiàng)目效益奠定基礎(chǔ)。
三、建設(shè)方案設(shè)計(jì)
1、建設(shè)方案設(shè)計(jì)的含義和作用
1)含義
1))建設(shè)方案設(shè)計(jì)意指投資項(xiàng)目前期研究中，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目方案的設(shè)想和構(gòu)思，形成項(xiàng)目建設(shè)方案的一項(xiàng)重要工作
2))在對(duì)擬建項(xiàng)目取得市場(chǎng)、資源等研究的階段成果，并初步研究項(xiàng)目戰(zhàn)略和投資控制意見(jiàn)厚，就應(yīng)開(kāi)展項(xiàng)目的建設(shè)方案設(shè)計(jì)
3))項(xiàng)目前期不同階段的建設(shè)方案設(shè)計(jì)工作深度不同
4))項(xiàng)目建議書(shū)階段的方案設(shè)計(jì)可以比較粗略;可研階段中的方案設(shè)計(jì)深度要求相對(duì)較高。在各層次的項(xiàng)目評(píng)估中應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)方案設(shè)計(jì)的可行性進(jìn)行評(píng)估
5))在建設(shè)方案設(shè)計(jì)過(guò)程中，各項(xiàng)工作應(yīng)繼續(xù)深化并加強(qiáng)同建設(shè)方案設(shè)計(jì)的溝通，以使項(xiàng)目即符合法規(guī)要求，又盡可能在工程和財(cái)務(wù)等方面均可行，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。
2)設(shè)計(jì)方案是項(xiàng)目可行性研究的重要組成部分，具有承前啟后的作用
1))在市場(chǎng)、資源研究的基礎(chǔ)上，研究提出實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)和戰(zhàn)略的工程和技術(shù)方案。
2))為估算融資程泵分析和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)供條件
3))技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)?yōu)化
4))為初步設(shè)計(jì)提供全面的基礎(chǔ)方案和依據(jù)
5))有利于項(xiàng)目實(shí)施階段的工作的醞釀和準(zhǔn)備。
2、建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容
(建設(shè)方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容隨行業(yè)和項(xiàng)目復(fù)雜程度而異;隨項(xiàng)目決策分析于平靜家階段的不同側(cè)重點(diǎn)不同;大型或復(fù)雜工業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)方案設(shè)計(jì)一般包括)：13部分
1. 產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模2. 生產(chǎn)工藝技術(shù)方案 3. 主要生產(chǎn)設(shè)備方案4. (場(chǎng))廠(chǎng)址5. 原材料原料供應(yīng) 6. 總圖運(yùn)輸7. 土建工程方案8. 公用、輔助、場(chǎng)外配套工程 9. 節(jié)能節(jié)水10. 環(huán)保 11. 勞動(dòng)、安全、衛(wèi)生消防 12. 組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置 13.項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃
3、建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求
1. 工業(yè)建設(shè)方案的要求(9點(diǎn))
1)符合政策法規(guī)和規(guī)劃的要求
2) 滿(mǎn)足業(yè)主功能盈利的要求
3) 采用先進(jìn)適用的技術(shù)，提高競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)要求
4) 以人為本、美觀(guān)的工廠(chǎng)環(huán)境，體現(xiàn)企業(yè)文化和企業(yè)形象
5)滿(mǎn)足環(huán)保可持續(xù)發(fā)展要求
6)滿(mǎn)足節(jié)水、節(jié)能要求
7)充分估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，采取規(guī)避措施，滿(mǎn)足工程可靠性要求
8)多方案比選節(jié)約投資和運(yùn)行成本，滿(mǎn)足投資和成本控制要求
9)達(dá)到投資前期深度，為其他分析和決策分析提供依據(jù)
2.投資前期研究建設(shè)方案的深度要求
1)初步設(shè)計(jì)階段方案設(shè)計(jì)，滿(mǎn)足國(guó)家對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)內(nèi)容和深大要求
2)可研階段滿(mǎn)足：
�、俑髦饕獥l件和數(shù)據(jù)以文件或意向書(shū)為依據(jù)
�、诟鲗哟谓ㄔO(shè)方案設(shè)計(jì)經(jīng)比選后提出傾向性意見(jiàn)
�、蹪M(mǎn)足投資誤差不超過(guò)10%的要求
④ 最終使項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的結(jié)論滿(mǎn)足投資決策的要求。
四、建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)的內(nèi)容
1、 建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)一般要抓七項(xiàng)工作
1. 產(chǎn)品方案建設(shè)規(guī)模方案
2. 編制主要工程一覽表，對(duì)表中各分項(xiàng)目或單項(xiàng)工程提出建設(shè)方案要求
3. 主要生產(chǎn)工藝技術(shù)方案
4. 項(xiàng)目選址
5. 原材料與投入物的供應(yīng)運(yùn)輸儲(chǔ)存方案
6. 總圖運(yùn)輸方案
7. 對(duì)公用專(zhuān)業(yè)提出方案設(shè)計(jì)的統(tǒng)一技術(shù)措施
2、建設(shè)方案分項(xiàng)設(shè)計(jì)的要求
應(yīng)明確項(xiàng)目研究范圍，列出工程項(xiàng)目一覽表，作為研究和分工的基礎(chǔ)
1.生產(chǎn)裝置分項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求： 工藝流程方案設(shè)計(jì)與主要設(shè)備計(jì)算選型同時(shí)進(jìn)行; 已經(jīng)明確的工藝流程和設(shè)備問(wèn)題，作為條件相分項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)人提出。
2.公用工程與輔助工程分項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求
公用工程與輔助工程指的是主要生產(chǎn)裝置和輔助生產(chǎn)裝置以外的所有配套裝置和工程。
具體的工作內(nèi)容：建設(shè)方案總體設(shè)計(jì)在確定配套裝置和工程名單，編制工程項(xiàng)目一覽表時(shí)，盡量不要漏項(xiàng)。確定各項(xiàng)配套裝置和工程的名趁后，應(yīng)逐一對(duì)他們分別提出建設(shè)方案設(shè)計(jì)要求，包括產(chǎn)品品種、品質(zhì)與出力要求，同其他分項(xiàng)目的投入、產(chǎn)出的關(guān)系，在總圖中的位置和用地面積，分期建設(shè)要求，以及投資控制指標(biāo)等。
確定項(xiàng)目配套裝置與工程的基本原則： 1)滿(mǎn)足生產(chǎn)需要;2)適應(yīng)選定的廠(chǎng)址;3)符合工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求;4) 經(jīng)濟(jì)合理(滿(mǎn)足使用、降低造價(jià)，節(jié)約資金)
3.主要廠(chǎng)房和生產(chǎn)裝置建設(shè)方案
1)這部分工作需與總圖和土建專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)相結(jié)合而得以最終完成。
2)研究對(duì)象：廠(chǎng)房、生產(chǎn)裝置、大型或關(guān)鍵塔、罐、工業(yè)窯爐等建、構(gòu)筑物應(yīng)進(jìn)行初步研究。主要研究其建筑特征、結(jié)構(gòu)形式、特殊要求以及水電、氣、照明、通訊、空調(diào)、電梯、消防等的配套。
3)涉及的工作內(nèi)容和要求主要有
�、龠x擇廠(chǎng)房的層數(shù)和層高：?jiǎn)螐S(chǎng)適用于、 多層廠(chǎng)房、廠(chǎng)房高度綜合考慮生產(chǎn)工藝、設(shè)備架安裝維修高度要求，采 光通風(fēng)經(jīng)濟(jì)等各方面因素進(jìn)行選擇。
�、谏a(chǎn)裝置廠(chǎng)房(車(chē)間)的平面布置和柱網(wǎng)：合理確定柱網(wǎng)，即確定廠(chǎng)房跨度和柱距，是一個(gè)重要問(wèn)題。
�、鄢浞值睦脧S(chǎng)房的體積和面積
�、苡�(jì)算廠(chǎng)房技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
建筑面積、生產(chǎn)面積、輔助面積和服務(wù)面積。投資項(xiàng)目分解為各主要和輔助生產(chǎn)裝置、車(chē)間和公用、輔助 工程分項(xiàng)目，以及廠(chǎng)內(nèi)外其他必要分項(xiàng)目后，應(yīng)編制主要建構(gòu)筑物一覽表。
