基金從業(yè)資格全國統一考試大綱
——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范
(2019年度修訂)
一、總體目標
基金從業(yè)人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監(jiān)督管理機構以及基金行業(yè)協會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》科目。
二、能力等級
能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。
(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。
(三)了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。
三、考試內容與能力要求
考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。
其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：
1、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第139號);
2、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(中國證監(jiān)會令第145號);
3、《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告[2017]16號);
4、《關于進一步規(guī)范貨幣市場基金互聯網銷售、贖回相關服務的指導意見》(中國證監(jiān)會公告[2018]10號);
5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協發(fā)[2014]1號);
6、《私募投資基金信息披露管理辦法》(中國證券投資基金業(yè)協會，2016年2月4日發(fā)布);
7、《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》(中國證券投資基金業(yè)協會，2017年3月1日發(fā)布);
8、《私募投資基金管理人內部控制指引》(中國證券投資基金業(yè)協會，2016年2月1日發(fā)布)。
